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Diplomado en Riesgos Financieros: Auditoría, Cumplimiento y Anticorrupción

En este diplomado formamos profesionales capaces de gestionar auditorías para prevenir riesgos de daño reputacional, imposición de multas o pérdidas de negocio por contratos no ejecutables, muchos de ellos relacionados con el uso de recursos procedentes del narcotráfico o la delincuencia organizada.

Fecha de inicio de cursos:

7 meses

5 módulos

Diplomado en línea en Riesgos Financieros: Auditoría, Cumplimiento y Anticorrupción

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¿Por qué estudiar este programa?

Este diplomado desarrolla las habilidades para la gestión de riesgos partiendo desde la auditoría, permitiendo elaborar estrategias preventivas basadas en un profundo sentido ético.

¿Este diplomado es para mí?

Nos enfocamos en profesionales que deseen implementar la gestión de Compliance en materia de prevención de lavado de dinero, quienes deben implementar la “Foreign Corrupt Practice Act” (FCPA) y la “Anti-Bribery and Corruption” (ABC):

  • Directivos
  • Responsables de asesorías jurídicas, financieras y estratégicas
  • Abogados
  • Economistas
  • Contadores
  • Financieros
  • Auditores
  • Oficiales de cumplimiento

Obtén estas capacidades

El egresado del Diplomado en Riesgos Financieros: Auditoría, Cumplimiento y Anticorrupción será capaz de:

  • Propiciar el cumplimiento de los lineamientos financieros y medidas anticorrupción.
  • Evaluar escenarios de intervención para tomar acciones preventivas dentro del marco legal.
  • Crear entornos de menor riesgo implementando medidas fundamentadas en los más altos estándares.
  • Solucionar problemas mediante las auditorías con el propósito de cumplir con las obligaciones financieras y legales.

¿Cuál será mi campo laboral?

  • Al concluir el diplomado, podrás desempeñarte en el cargo de Chief Operating Officer, Chief Financial Officer, Auditor Interno o Compliance Officer, de conformidad al artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.

Plan de estudios

Módulo

Metodología de evaluación de riesgos

  • Conocimiento de clientes
  • Diseño de reportes
  • Gestión de riesgos
  • Identificación de clientes y usuarios
  • Identificación, conocimiento y evaluación de riesgos

Estructuras Internas de cumplimiento financiero

  • Constitución del Comité de Comunicación y Control
  • Funciones y relevancia de los auditores internos y externos
  • Funciones y responsabilidades del Comité de Comunicación y Control
  • Funciones y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento
  • Nombramiento del Oficial de Cumplimiento

Gestión y atención de procesos de auditorías de cumplimiento financiero

  • Comisión Nacional Bancaria de Valores
  • Elaboración de informes de resultados de auditoría.
  • Estrategias para solventar observaciones y cumplimiento de programas de acción correctiva.
  • Gestión y atención de procesos de auditorías de cumplimento
  • Marco legal de las facultades de supervisión y vigilancia de los órganos reguladores

Normas internacionales anticorrupción y antisoborno

  • El soborno como un problema común y riesgoso
  • La Guía de la CNBV en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita derivados de la corrupción
  • Prácticas anticorrupción €œForeign Corrupt Practice Act€ (FCPA), Anti- Bribery and Corruption (ABC) y la Declacración de Wolfsberg Anticorrupción
  • Proceso de 5 pasos para desarrollar un programa contra el soborno y la corrupción
  • Recursos tecnológicos contra el soborno y la corrupción

Sistema Nacional Anticorrupción

  • Integración y funcionamiento del SNA
  • Política de integridad
  • Procedimiento sancionador
  • Responsabilidades Administrativas
  • Sanciones administrativas a particulares

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Aprende de los mejores

  • Alfredo Patiño Gutiérrez

    Desarrollador del Programa

    • Licenciado en Derecho de la Universidad Autónoma de Sinaloa, con doctorado en Administración Pública de la Universidad Anáhuac. Fue Coordinador de Sistemas y Administración del Consejo de la Judicatura Federal y Director de Seguros Institucionales en la Unidad de Política y Control Presupuestario, Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP). Con 20 años de experiencia en desarrollo de planes estratégicos y metodologías de investigación jurídica.

  • Mireya Valverde Okón

    • Licenciada en Derecho con Maestría en Criminología. Actualmente es Directora General Adjunta de Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). Abogada especializada en Derecho Penal con un MSc Crime Science at University College London, certificada en materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo por la CNBV.

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    ¿Cómo es el modelo de aprendizaje de Anáhuac en línea?

    Asesoría y orientación permanentes

    Recibe retroalimentación durante todo el programa mediante una interacción constante con tus profesores.

    Sesiones interactivas opcionales

    Intercambia opiniones y resuelve dudas durante una sesión en vivo por módulo en diplomados en línea o una sesión en vivo por semana en carreras en línea y posgrados.

    Enfoque adaptable al campo laboral

    Aprende de casos reales y temas vigentes.

    Recursos educativos selectos

    Actividades y métodos creados por los expertos del programa y diseñadores instruccionales especialistas en educación virtual.

    Evaluación acumulativa

    Tus docentes consideran más que un examen final: retos de aprendizaje, discusiones grupales y otro tipo de entregas semanales.

    Comunidad Virtual

    Forma parte de la red de líderes egresados de Anáhuac.

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