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Diplomado en Riesgos Financieros: Auditoría, Cumplimiento y Anticorrupción
En este diplomado formamos profesionales capaces de gestionar auditorías para prevenir riesgos de daño reputacional, imposición de multas o pérdidas de negocio por contratos no ejecutables, muchos de ellos relacionados con el uso de recursos procedentes del narcotráfico o la delincuencia organizada.
Fecha de inicio de cursos:
¿Por qué estudiar este programa?
Este diplomado desarrolla las habilidades para la gestión de riesgos partiendo desde la auditoría, permitiendo elaborar estrategias preventivas basadas en un profundo sentido ético.
¿Este diplomado es para mí?
Nos enfocamos en profesionales que deseen implementar la gestión de compliance en materia de prevención de lavado de dinero, quienes deben implementar la “Foreign Corrupt Practice Act” (FCPA) y la “Anti-Bribery and Corruption” (ABC):
- Directivos
- Responsables de asesorías jurídicas, financieras y estratégicas
- Abogados
- Economistas
- Contadores
- Financieros
- Auditores
- Oficiales de cumplimiento
Obtén estas capacidades
El egresado del Diplomado en Riesgos Financieros: Auditoría, Cumplimiento y Anticorrupción será capaz de:
- Propiciar el cumplimiento de los lineamientos financieros y medidas anticorrupción.
- Evaluar escenarios de intervención para tomar acciones preventivas dentro del marco legal.
- Crear entornos de menor riesgo implementando medidas fundamentadas en los más altos estándares.
- Solucionar problemas mediante las auditorías con el propósito de cumplir con las obligaciones financieras y legales.
¿Cuál será mi campo laboral?
- Al concluir el diplomado, podrás desempeñarte en el cargo de chief operating officer, chief financial officer, auditor interno o compliance officer, de conformidad al artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.
Plan de estudios
Módulo
- Estructuras internas de cumplimiento financiero
- Constitución del Comité de Comunicación y Control
- Funciones y relevancia de los auditores internos y externos
- Funciones y responsabilidades del Comité de Comunicación y Control
- Funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento
- Nombramiento del oficial de cumplimiento
- Metodología de evaluación de riesgos
- Conocimiento de clientes
- Diseño de reportes
- Gestión de riesgos
- Identificación de clientes y usuarios
- Identificación, conocimiento y evaluación de riesgos
- Sistema Nacional Anticorrupción
- Integración y funcionamiento del SNA
- Política de integridad
- Procedimiento sancionador
- Responsabilidades administrativas
- Sanciones administrativas a particulares
- Gestión y atención de procesos de auditorías de cumplimento financiero
- Comisión Nacional Bancaria de Valores
- Elaboración de informes de resultados de auditoría
- Estrategias para solventar observaciones y cumplimiento de programas de acción correctiva
- Gestión y atención de procesos de auditorías de cumplimento
- Marco legal de las facultades de supervisión y vigilancia de los órganos reguladores
- Normas internacionales anticorrupción y antisoborno
- El soborno como un problema común y riesgoso
- La guía de la CNBV en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita derivados de la corrupción
- Prácticas anticorrupción "Foreign Corrupt Practice Act" (FCPA), Anti-Bribery and Corruption (ABC) y la Declacración de Wolfsberg Anticorrupción
- Proceso de 5 pasos para desarrollar un programa contra el soborno y la corrupción
- Recursos tecnológicos contra el soborno y la corrupción
Aprende de los mejores
Programas recomendados
¿Cómo es el modelo de aprendizaje de Anáhuac en línea?
Asesoría y orientación permanentes
Recibe retroalimentación durante todo el programa mediante una interacción constante con tus profesores.
Sesiones interactivas opcionales
Intercambia opiniones y resuelve dudas durante una sesión en vivo por módulo en diplomados en línea o una sesión en vivo por semana en carreras en línea y posgrados.
Enfoque adaptable al campo laboral
Aprende de casos reales y temas vigentes. Refuerza tu autonomía, organización y competencias digitales.
Recursos educativos selectos
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Evaluación acumulativa
Tus docentes consideran más que un examen final: retos de aprendizaje, discusiones grupales y otro tipo de entregas semanales.
Comunidad Virtual
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